中小企业为什么要搞合规？

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       疫情没完没了，企业钱袋子也越来越紧。做合规对企业来说，就是很大的压力。

       首先，有些业务手段虽然不合规，但是真赚钱。合规了，可能钱就进不来了。

       相反，合规律师收费还贵，新招聘负责合规的高管、员工还得发钱。只出不进，我为什么要平白无故地掏钱给自己找苦吃？

       这可能是很多中小企业老板的看法。做企业就得会算账，今天我们来算算，合规到底是亏还是赚？

        

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事前合规，才能保命

       开门见山，企业为合规花了钱、找了人、建了制度，并不能保证不出事。看到这，你可能就失望了，看吧，合规就是“没用”。

       举个例子，这就好比你去体检，医生说你有得某种病的风险。最终得不得，取决于你是不是遵医嘱，改变不好的生活习惯。如果最后你还是得了，你能说之前的体检没用吗？

       同样的道理，企业做合规，只是为了提高企业的内控力，降低企业出事的概率。

       但这已经够了，甚至非常了不起。为什么这么说？

       因为对企业而言，最大的风险就是刑事风险和行政处罚。

       尤其是刑事风险，老大进去了，对民企而言，就是灭顶之灾。

       行政处罚虽然没有前者严厉，但是主管部门不认可，商誉受损的负面影响多多。更重要的是，它也是刑事风险的前奏。所以，合规可能让你短时间赚不到钱，但却可以让你的企业保安康。

       你知道吗，商业社会的犯罪，大多数是单位犯罪。为什么有些单位犯了罪，只抓涉事员工不抓老板？又为什么有些单位犯了罪，老板员工就被一锅端了？

       这显然不是人品和运气的区别，而是事前合规做得好不好的差异。事前合规就是能隔离单位与个人、高管与员工的风险。

       比如单位制度、员工手册、内部培训……都明晃晃地说“不要行贿”。如果员工行贿涉嫌犯罪，就仅仅是个人行贿罪，而不是单位行贿罪。

       又比如，厂房发生爆炸、火灾，但是老板事前批了钱，让安装报警器、灭火器、防护服，还专门找了个副总分管安全生产，下面还给配了3个安全员……即使还是出了事，老板已经尽力了，公安就只能抓下面没有具体落实的人。

       这就是花小钱，办大事。因为能安全，才能赚钱。

 

        

 

       好了，再问你，为什么有些单位犯了罪，检察院能给老板取保候审？能给企业暂缓起诉，甚至不起诉？而有些单位犯了罪……嗯，又被一锅端了？

       可能你会抢答了，因为企业事前有合规制度？对，但只说对了一半。

       企业事前有合规制度当然好，这为说服检察院启动“合规不起诉”程序增加了筹码。

       但即使企业事前没有合规制度，犯了罪、出了事，知悔改——有强烈的合规意愿，检察院本着治病救人、保护企业的理念，也会拉你一把。

       这就是热火朝天的“涉案企业合规改革”。

       也就是说，涉嫌犯罪的企业，如果知错就改，提供行之有效的合规整改方案，并且经过验收合格，检察院就能给你一个救命的“复活甲”——合规不起诉。

       也是，大多企业就是为了省钱或多赚钱才犯罪，对社会还是有贡献的。如果事后，痛定思痛，请专业律师或者其他机构把脉，制定针对性的合规计划、建章立制，有效杜绝类似犯罪发生，国家当然有理由挽救。

       再透露一个“小道消息”，涉案企业合规不起诉制度，将来可能会被写进刑法、刑诉法。这意味着，合规就是法定的不起诉或减轻处罚的理由，法律给了每个企业亡羊补牢的机会。

       总结一下，企业要想抓住合规这根救命稻草，记住两点：

       一是，尽量事前就扎扎实实地搞合规计划，这会增加检察院事后愿意挽救你的筹码。

       二是，如果事前不努力，出了事，别放弃，努力说服检察院，启动合规不起诉程序。

       如何说服呢？就是有效的合规整改计划。

        

有效合规，才有生命

     
       既然合规这么好，那企业能不能速成？我抄还不行吗？

       华为合规做的好，我抄华为。

       国家电网合规做得好，我学习国家电网……，总有一款适合我。

       这就说到了合规的有效性问题。

       其实，合规有效性的根本不在于抄制度，设技术指标，而在于建立合规文化。

       江山易改，本性难移。技术指标可以粘贴复制，制度也可以面面俱到，挂在墙上。

       但是，如果企业的一把手、高层没有合规理念，不身体力行，最终就只是“纸面合规”。

       检察院一方面在搞合规不起诉，挽救企业，另一方面重点打击的正是“纸面合规”。

       事前的纸面合规，隔离不了任何风险。事后的纸面合规，也换不来网开一面。

       一句话，只有让真正相信合规、践行合规的企业得到好处，才是“不让老实人吃亏”的公平制度。

       总之，合规的技术指标是制度保障，在技术指标的基础上才能逐步形成合规文化。但只有形成合规文化，才能真正保证合规计划的有效性。举个例子，2022年7月1日正式施行的《中小企业合规管理体系有效性评价》就是答案之一，告诉你有效合规的标准是什么。

       可谓：

                   量体裁衣设机构，设置讲求性价比。

                   人多人少不重要，解决问题就可以。

                   制度要有针对性，解决问题方为美。

                   合规人员要独立，有钱有权有底气。

                   专人专岗不怕事，利益冲突不能有。

                   一把手来做先锋，尚方宝剑直通天。

                   风险识别要灵敏，合法合规是底线。

                   国标行规也得守，环境政策大趋势。

                   全面分析抓重点，优先解决重疾险。

                   监测举报加报告，日常持续动态调。

                   企业有错不可怕，亡羊补牢犹未晚。

                   合规制度若显灵，法律也不强人难。

                   自上而下有态度，从左到右有习惯。

                   合规做法成本能，企业合规氛围浓。

                   合规文化成灵魂，任尔东西南北风。

                   送君一首合规歌，天下生意不难做。